X集团公司合规管理办法（2023版）

X集团公司管理办法

第一章总则

第一条为了加强集团合规管理工作，建立科学合理的合规管理体系，有效防控合规风险，保障依法合规经营，促进法治建设，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》等有关规定，结合集团实际，制定本办法。

第二条本办法适用于集团总部、战略单位、直管单位和实体企业（以下统称各单位）的合规管理活动。

第三条本办法所称合规，是指各单位经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、企业规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指各单位及其员工在生产经营、企业管理过程中因违规行为引发法律责任造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动.

第四条开展合规管理工作，应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥各单位党委（党组）领导作用，落实全面依法治国战略部署，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入企业经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联”动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照管业务必须管合规的要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合各单位实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第五条开展合规管理工作，应当努力实现以下主要目标：

（一）将合规风险控制在与企业总体经营发展目标相适应并可承受的范围内，为企业持续健康发展提供可靠保障，促进企业战略目标的实现。

（二）企业内外部的信息沟通真实、可靠和有效。

（三）各项经营管理活动符合法律法规和监管规则等有关规范，有效防范合规风险。

（四）制定重大合规风险处置工作预案，有效避免或者减少损失。

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